為保證公司全面提升經營管理水平和風險防范能力，提升可持續發展能力，依照國家財政部等五部委聯合發布的企業《內部控制基本規范》,公司根據中國證監會的部署和海南證監局《關于實施企業內部控制規范體系的通知》（海南證監發[2012]7號）要求，制定了內部控制規范體系實施工作方案，具體內容如下
一、公司基本情況介紹
公司簡稱：ST欣龍
股票代碼：000955
上市地點：深圳證券交易所
公司成立：1993年7月16日
公司注冊地址：海南省澄邁縣老城工業開發區
公司辦公地址：海南省海口市龍昆北路2號珠江廣場帝豪大廈17層
公司規模：截止 2010年12月31日，公司總資產58,092.61萬元，歸屬于母公司所有者權益23,226.88萬元；2010 年度公司實現營業收入20,862.70萬元，歸屬于母公司所有者的凈利潤295.82萬元。
經營范圍：經登記機關核準，公司經營范圍為：制造和銷售各種無紡布及其深加工產品，磷化工產品的研制和生產經營；進出口業務；技術咨詢服務，對外投資業務等。
公司控股股東：公司的控股股東為海南筑華科工貿有限公司，其持有公司4,469.12萬股，占公司總股本的15.25%。
目前, 公司結合自身業務特點和內部控制要求設置內部機構,行使公司決策與經營管理權。公司最高權力機構是股東大會。股東大會下設董事會、監事會。董事會下設審計委員會、薪酬與考核委員會。公司管理層直接對董事會負責。公司設置職能部門包括一級職能部門：總裁辦公室、計劃財務處、市場營銷處、生產運行中心、企業技術中心、企業監督管理處、審計稽核部、金融證券事務部；二級職能部門：人力資源部、國際貿易部、后勤保衛部、設備動力部、儲運部、采供部、質量管理部、工藝技術部、產品開發部、顧問室。公司控股公司（略）
二、內部控制規范實施組織保障
為了更好地提高內控建設水平，根據《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制配套指引》等相關要求，公司成立內控工作領導小組
和內控項目組，成員包括董事長、總裁、審計委員會的召集人、分管職能總裁、部門及經營單位負責人等。其中：
1、內控工作領導小組
主要職責：落實內部控制基本規范的相關要求，負責組織協調內部控制體系的建立與實施，保證公司內控體系設計完整和運行, 并監督內控制度運行的有效性。
組長：郭開鑄
副組長：魏毅
領導小組成員：陳喆、徐繼光、何佳義、郝鋼毅
2、內控項目組
具體任務：
1）制定公司內部控制建設目標及實施方案，由內控工作領導小組審核后實施；
2）開展公司內控工作的培訓、宣講；
3）負責推動、協調內控建設的日常工作，落實內部控制建設的具體責任；
4）發現并提出內部控制建設過程中存在的問題，督促整改。
組長：魏毅
牽頭部門：審計稽核部
成員：譚衛東、潘英、郝剛毅、葛廣政、黎曉紅、汪燕、楊曉偉、陳龍敏、郭勇德、王海波、肖冠愚、馬瑩瑩、胥海江及駐外各生產及經營單位負責人。
工作人員：審計稽核部增設2名專干，專職負責內控制度建設與實施工作。各部門、各經營單位指派1名具體的內控專干。
3、內控實施工作預算
根據市場情況待定。主要構成為咨詢服務費、辦公費、差旅費、培訓費等。
三、內控制度實施籌備工作計劃
1、確定內控實施范圍與實施模式
完成時間：2012年4月30日前
責任人：審計稽核部
公司范圍：包括公司總部各部門、各生產及經營單位。
制度范圍：治理結構、發展戰略、組織架構、人力資源、企業文化、信息系統、財務報告、信息披露、資金活動、采購業務、銷售業務、資產管理等。
2、召開內控制度建設啟動會
完成時間：2012年4月30日前
責任人：審計稽核部
參加者：內控工作領導小組、內控項目組成員
工作內容：宣布經過董事會審議的內控制度實施方案與具體工作要求，對公司內控建設工作進行部署和動員，為下一步內控工作的實際開展打好基礎。
3、進行企業內控基本規范相關內容的培訓
時間：2012 年4月30日前
責任人：審計稽核部
參加者：內控領導小組、內控項目組成員
工作內容：參加證券監管部門及其他相關部門組織的內控培訓，并請中介機構展開內控系列培訓。
四、內控制度實施工作計劃
1、根據相關的內部控制基本規范進行逐項梳理
時間：2012 年6月30日前
責任人：審計稽核部
參加者：內控項目組成員
工作內容：將公司現行制度與內控制度基本規范及配套指引等進行逐項對照，形成對標記錄,對于與基本規范要求有差距的部分，落實整改責任人及整改時間。
2、風險識別，評估內控缺陷
時間：2012年7月31日前
責任人：審計稽核部
參加者：內控項目組成員
工作內容：將現有的公司制度和業務控制流程從風險發生的可能性和影響程度進行綜合分析,識別固有風險,評價風險等級,形成風險匯總清單，并將現有的公司制度和業務控制流程與風險清單進行對比，通過穿行測試、抽樣和比較分析等方法，收集相關流程內控設計和運行是否有效的證據，查找內控缺陷。
3、制定內控缺陷整改方案并進行落實
時間：2012年11月30日前
責任人：審計稽核部
參加者：內控項目組成員
工作內容：進一步梳理公司各項內控制度，制定內控缺陷整改方案（2012 年8月31日前）；并逐項落實整改工作，包括調整機構設置和流程(如適用)、修訂政策及制度、調配人員等，形成內控整改工作報告（2012年11月30日前）。
4、內控制度固化，并形成持續改進制度
完成時間：2012年11月30日前
責任人：審計稽核部
參加者：內控項目組成員
工作內容：總結內控建設經驗成果并形成體系文件。堅持持續性檢查，通過內控檢查，驗證所屬公司自我評估工作的真實性及內控整改工作的效果，不斷完善，持續改進。
五、內控自我評價工作計劃
時間: 2012年12月31日前完成。
負責人：審計稽核部
工作內容：
1、編制自我評價工作計劃，確定內控缺陷的評價標準，確定納入自我評價范圍的業務流程，確定評價工作的具體時間表和人員分工。
2、檢查整改效果，組織實施自我評價工作，圍繞內控控制環境、
風險評估、控制活動、信息與溝通、信息披露、內部監督等因素，確
定內部評價的范圍、程序、具體內容，對內控設計和運行情況進行全
面評價并編制內部控制自我評價工作底稿。
3、對發現的缺陷進行評價，編制缺陷評價匯總表，同時提出整
改建議，編制整改任務單。
4、形成內部控制自我評價報告，報經董事會批準后，按照要求
對外披露或報送相關部門。
六、內控審計工作計劃
時間：2012 年 9 月 30 日前完成第 1 項工作，其余根據公司審計事項需要的時間確定。
負責人：審計稽核部
工作內容：
1、聘請進行內部控制審計的會計師事務所。
2、會計師事務所作出審計計劃，包括組建審計工作團隊。公司
就內控評價工作與內控審計會計師事務所溝通。
3、實施審計，包括評價內部控制缺陷。
4、按照要求披露內部控制審計報告。
欣龍控股（集團）股份有限公司
董事會
2012 年 3 月 26 日
